IFA

IFA(Independent・Financial・Advisor) 金融商品仲介業

金融商品仲介業

証券会社とお客様の仲介をするのがIFAです。
お客様の支払う手数料は、通常と変わりません。
お客様の口座は証券会社に作りますので安心です。
FP業務(アドバイスや提案)はIFAがいたします。

※金融商品仲介業者は法人・個人を問わず、金融商品取引業者(証券会社)と契約をしたのち内閣総理大臣の登録を受けることで金融商品仲介業を行うことができます。(第66条)

証券取扱い商品

  • ・上場株式
  • ・投資信託
  • ・外国債券
  • ・外国株式
  • ・ドル建てファンド

金融商品取引業者一覧

関東財務局長(金商)第170号 日本証券業協会
近畿財務局長(金商)第6号 日本証券業協会
関東財務局長(金商)第131号 日本証券業協会、日本商品先物取引協会
一般社団法人 金融先物取引業協会
関東財務局長(金商) 第6号 日本証券業協会 一般社団法人日本投資顧問業協会
関東財務局長(金商)第78号 日本証券業協会
関東財務局長(金商)第138号 日本証券業協会 一般社団法人日本投資顧問業協会

勧誘方針 Invitation Policy

当社は、保険代理店・金融商品仲介業者として『金融商品の販売等に関する法律』第9条に基づき、以下の勧誘方針を公表するとともに、各種法令・諸規則を遵守し、適正な販売をすることで社会的使命を果たします。

 

〇適正な勧誘

  • お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、お客様の意向・ご実情を十分に配慮した上で商品の提案をします。
  • お客様の知識・投資経験・投資目的・リスク許容度・財産の状況等に適合した商品を提案します。
  • 金融商品の勧誘を行うにあたっては、商品に関して十分な説明を行います。
  • 電話や訪問による勧誘について、お客様のご迷惑になる時間帯及び場所では行いません。

 

〇勧誘適性の確保

  • 適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な研修・教育を行います。また役職員においても知識の習得・研鑽に努めます。
  • 金融商品取引法、保険業法、その他関係法令諸規則の徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。
  • お取引等に関してのお客様からのご意見を真摯に受け止める姿勢の保持、及びご意見を会社運営に活かす対英の構築に努めます。

フリーダイアル 0120-052-575

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